Виды операций банка с ценными бумагами

Дилерская деятельность (деятельность дилера, которым может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, в том числе банк) – деятельность, состоящая в купле-продаже ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством дилера купить и/или продать такие ценные бумаги по объявленным им ценам.

Управление ценными бумагами (деятельность управляющего) – деятельность юридического лица (в том числе банка), состоящая в доверительном управлении от своего имени на основании возмездного договора в течение определенного в нем срока переданным ему во владение и принадлежащим другому лицу имуществом, состоящим из ценных бумаг, денег, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги, а также ценных бумаг и денег, полученных управляющим в процессе доверительного управления. Доверительное управление осуществляется в интересах собственника переданного в управление имущества или указанного им третьего лица (третьих лиц).

Клиринговая деятельность (деятельность клиринговой организации) – определение (расчет) взаимных обязательств участников организованного РЦБ (сбор, сверка, корректировка информации о сделках с ценными бумагами и подготовка соответствующих бухгалтерских документов) и проведение зачетов (платежей) по таким обязательствам.

Депозитарная деятельность (деятельность депозитария) – хранение ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) и/или учет и перевод прав на ценные бумаги. В обязанности депозитария, которым может быть только юридическое лицо, входят: регистрация фактов обременения обязательствами ценных бумаг депонента (лицо, пользующееся услугами депозитария); ведение отдельного счета депо депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету; передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг.

Организация торговли на РЦБ (деятельность организатора торговли на РЦБ) – деятельность профессионального участника РЦБ, состоящая в создании условий (оказании услуг), непосредственно способствующих заключению участниками организованного РЦБ гражданско-правовых сделок с ценными бумагами.

Банкам на РЦБ разрешено:

выпускать, покупать, продавать, хранить ценные бумаги;

вкладывать средства в ценные бумаги;

управлять ценными бумагами по поручению клиента (доверительное управление);

выполнять посреднические (агентские) функции при купле-продаже ценных бумаг за счет и по поручению клиента на основании договора комиссии или поручения, т.е. выступать в роли финансового брокера;

оказывать консультационные услуги по вопросам выпуска и обращения ценных бумаг (инвестиционное консультирование);

организовывать выпуски ценных бумаг, т.е. выступать в качестве инвестиционной компании;

выдавать гарантии по размещению ценных бумаг в пользу третьих лиц.

Полезная информация:

Характеристика нормативной базы, регулирующей расчетно-кассовые операции
Порядок проведения расчетно-кассовых операций физических лиц регулируется действующим законодательством, нормативными актами Национального банка Республики Беларусь, в частности Инструкцией о банковском переводе, Инструкцией о порядке про ...

Правовое регулирование ипотечного кредитования в России
Ипотека, как правовой институт, вернулась в российское гражданское право с принятием Верховным Советом Российской Федерации 29 мая 1992 г. Закона Российской Федерации «О залоге». Он в определенной мере восполнил пробел в законодательстве, ...

Риск изменения процентных ставок
Основой доходов банка является процентная маржа, получаемая за счет разницы между процентными ставками, взимаемыми за предоставленные кредиты, и процентами, начисляемыми по вкладам и выплачиваемыми по привлеченным средствам. В связи с эти ...